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柬埔寨修改衍生工具交易法规 延长执照有效期限

财经
记者:
陆积明
2020年5月09日 18:13
财经部决定修改衍生工具交易法规。(图:财经部)

(金边讯)财经部决定修改衍生工具(Derivatives)交易法规,延长新执照和更新执照有效期限,同时规定中央对手方执照持有人须向监管当局申请“资质”许可。

根据财经部5月5日发布的部门规章(Prakas),当局决定修改2015年发布的《衍生工具交易执照和监管》条规,主要涉及执照有效期效、市场参与者学历和经验资格、经纪注册资本和保证金,以及客户开户上限等。

其中,中央对手方(Central Counterparty)新执照有效期限,从原有的1年,延长至2年;更新执照有效期限,也由现有的1年,延长至3年。而更新执照期限,则从原有的30天,增加至60天。

新法规也对中央对手方执照持有人主要负责人资历作出新的规范,包括要求董事、执行长、营运长、资讯长和首席风险官等,必须向柬埔寨证券委员会申请“资质”许可,条件将视申请人的学历、专业资格(如特许会计师或财务分析师)、从事衍生工具交易经验等。

之前,当局并未要求相关负责人向柬证委会寻求认可。

此外,当局也决定提高衍生工具经纪(Derivative Broker)的注册资本一倍,从原有的25万美元,提高至50万美元,而保证金则为注册资本的15%。

与此同时,柬埔寨也不再对衍生工具投资者开户上限“设限”。在新法规下,开户超过5万美元的投资者,将自动被视为“合格投资者”(Qualified Investor)。

平仓(Closing Position)水平保持为开户金的50%。

之前,当局规定衍生工具投资者开户上限为4万美元,若超过上限须个别向柬证委会提出申请和寻求批准。

财经部是于2016年8月颁布《证券市场合格投资者》条规,“合格投资者”包括柬埔寨国家银行、社会保障基金局、政府养老资金、上市企业、银行和金融机构、保险公司和国际投资机构。

另外,符合“高净值”(High net-worth)条件的法人机构和个人,也可成为“合格投资者”。其中,法人机构股东基金不得少于50万美元、近两年年收入须至少12万5千美元,以及在柬埔寨证券市场投资不低于5万美元。

欲符合“合格投资者”条件的个人,总净资产不低于25万美元、年收入不低于2万美元,在柬埔寨证券市场投资不低2.5万美元。

柬埔寨是于2015年正式批准衍生工具交易合法化,惟当局至今只批准进行一类衍生工具交易,即“差價合約“Contract for Difference,简称CFD”。

至今,柬证委会共批准5家中央对手方,以及30家衍生工具经纪。

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