涉及2700万美元“爆雷”案 证券监管局宣布终止GoldFX Investment案件

（金边讯）经过逾一年的调查和起诉后，柬埔寨证券监管局（SERC）宣布终止起诉衍生工具经纪商GoldFX Investment案件。

根据柬证监局于30日发布简短的新闻通告，在获得金边初级法院检察官批准后，该局接受GoldFX Investment客户投诉，并根据法律对该公司展开调查。

它称，该局也应提出投诉的客户要求，协调和协助向GoldFX Investment索讨投资金额。

它强调，该局经成功协调和解决所有接获的投诉，因此决定终止针对GoldFX Investment的调查和起诉案件。

它表示，其他尚未或准备向GoldFX Investment索讨投资金额的客户，可以自行向法院提出诉讼。

在新闻通告中，柬证监局并未说明已接获或成功解决的客户投诉案件，以及涉及的投资总金额。

柬证监局总监苏速杰受媒体询问时，也拒绝披露进一步详情。

GoldFX Investment原本为拥有柬证监局发出的合法牌照的衍生工具经济商。2021年初，该公司爆发高层涉嫌滥取公司和众多客户户头资金，导致约6千名投资者损失约2700万美元，并通过各种渠道索回投资金额。

与此同时，另一家在加勒比海群岛注册的公司GFX International，在其官网使用与GoldFX Investment相同的商标和衍生工具经纪商牌照，同样涉及盗取客户资金。

在接获投诉后，柬证监局于2021年3月开始对GoldFX Investment展开调查，并接受投资者投诉。

根据柬证监局于2021年11月发布的声明，共有51名投资者在GoldFX Investment开设的投资户头符合牌照法规，并已全部获得GoldFX Investment进行结算和退还资金，51名投资者也已撤销投诉。

然而，另有数百名投资者在GoldFX Investment开设的投资户头并不符合法规，当时柬证券监管局已先后传召391名相关投资者配合调查工作。

声明称，在去年8月获得金边初院检察官批准后，拥有司法警察权力的证监局官员已对GoldFX Investment和GFX International展开刑事调查。

它指出，经过调查后，柬证券监管局发现GoldFX Investment涉及违反牌照法规和进行非法交易，目前该局司法警察正在立案，已入禀金边初院提控GoldFX。

它表示，柬证券监管局也发现GFX International涉及进行非法交易，并将立案提控有关公司和涉案人士。

它强调，根据柬埔寨证券法规，涉及进行非法证券交易人士，将面对监禁1至5年和罚款500至2500美元刑罚；而违法企业则将面对罚款5000至12万5000美元。

投资者追讨2700万美元

GoldFX是于去年3月29日，通过脸书专页公开披露，该公司已向有关当局提出申请，要求批准暂时停止营运活动。

它称，因近来怀疑公司营运和财务系统出现不寻常现象，便重新检查文件和进行内部审计，发现部份管理层成员涉嫌滥用公司和众多客户户头，公司正在通过司法途径寻求解决方案。

据了解，有将近6千名投资者受到影响，高达2700万美元的投资金额可能“化水”。

GoldFX Investment曾向投资者献议，与公司联合起诉涉及滥用投资户头资金的两名外国主管（已离开柬埔寨），以追讨失款和索取赔偿，惟遭投资者拒绝。

由于不满当局迟迟未能协助讨回资金，许多投资者多次展开请愿行动，并要求洪森总理出面协助。

GoldFX Investment主要负责人拥有强大的政治和商业背景，包括公司主席是一名副总理媳妇。

柬埔寨证券委员会（柬埔寨证券监管局前身）是于2015年正式批准金融衍生工具合法交易，以规范炽热的各形式期货交易活动。合法化下的金融衍生工具，必须在柬证券委员会批准的交易平台上（中央对手方）交易，与柬埔寨证券交易所区分开来。

它也规定，合法衍生工具经纪商必须提呈所有投资者个人资料。