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柬证券监管局将提控GoldFX进行非法交易

财经
记者:
陆积明
2021年11月04日 16:26
今年7月10日,大批投资者到公司抗议。(图:资料图)

(金边讯)柬埔寨证券监管局称,对衍生工具经纪商GoldFX Investment调查工作已进入最后阶段,该公司将因涉嫌违反牌照法规进行非法交易而被提控。

拥有合法衍生工具经纪商执照的GoldFX Investment,是于今年初发生高层涉嫌滥取公司和众多客户户头资金,导致近千名投资者损失约2700万美元,引发“GOLDFX事件”。

另一家在加勒比海群岛注册的公司GFX International,在其官网使用与GoldFX Investment相同的商标和衍生工具经纪商牌照,同样涉及盗取客户资金。

根据柬埔寨证券监管局(SERC)于4日发布的声明,自今年3月开始对GoldFX Investment(简称GoldFX)展开调查以来,该局至今仍接获投资者投诉。

它表示,共有51名投资者在GoldFX开设的投资户头符合牌照法规,并已全部获得GoldFX进行结算和退还资金,51名投资者也已撤销投诉。

然而,另有数百名投资者在GoldFX开设的投资户头并不符合法规,至今柬证券监管局已先后传召391名相关投资者配合调查工作。

声明称,在今年8月获得金边初院检察官批准后,拥有司法警察权力的证监局官员已对GoldFX Investment和GFX International展开刑事调查。

它指出,经过调查后,柬证券监管局发现GoldFX涉及违反牌照法规和进行非法交易,目前该局司法警察正在立案,已入禀金边初院提控GoldFX。

它表示,柬证券监管局也发现GFX International涉及进行非法交易,并将立案提控有关公司和涉案人士。

它强调,根据柬埔寨证券法规,涉及进行非法证券交易人士,将面对监禁1至5年和罚款500至2500美元刑罚;而违法企业则将面对罚款5000至12万5000美元。

投资者追讨2700万美元

GoldFX 是于今年3月29日,通过脸书专页公开披露,该公司已向有关当局提出申请,要求批准暂时停止营运活动。

它称,因近来怀疑公司营运和财务系统出现不寻常现象,便重新检查文件和进行内部审计,发现部份管理层成员涉嫌滥用公司和众多客户户头,公司正在通过司法途径寻求解决方案。

据了解,有将近6千名投资者受到影响,高达2700万美元的投资金额可能“化水”。

GoldFX曾向投资者献议,与公司联合起诉涉及滥用投资户头资金的两名外国主管(已离开柬埔寨),以追讨失款和索取赔偿,惟遭投资者拒绝。

由于不满当局迟迟未能协助讨回资金,许多投资者多次展开请愿行动,并要求洪森总理出面协助。

GoldFX主要负责人拥有强大的政治和商业背景,包括公司主席是一名副总理媳妇。

柬埔寨证券委员会(柬埔寨证券监管局前身)是于2015年正式批准金融衍生工具合法交易,以规范炽热的各形式期货交易活动。合法化下的金融衍生工具,必须在柬证券委员会批准的交易平台上(中央对手方)交易,与柬埔寨证券交易所区分开来。

它也规定,合法衍生工具经纪商必须提呈所有投资者个人资料。

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