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柬埔寨证券监管当局扩大GoldFX事件调查范围

财经
记者:
陆积明
2021年8月20日 17:57
7月10日,大批投资者再次到公司抗议。(图:柬中时报)

(金边讯)柬埔寨证券监管局获得金边初级法院批准,正式对GoldFX Investment和GFX International 进行刑事调查。

根据证券监管局(SERC)于今午发布的新闻通告,金边初院检察官经于8月4日发出通知,批准拥有司法警察权力的证监局官员,根据《刑事法》调查GoldFX Investment和GFX International。

它表示,证监局将通过法律途径,以针对投资者户头资金被滥用事件寻求解决方案。

它称,自该局于7月16日发布新闻通告后,仍陆续接获投资者的投诉,因此调查工作将持续进行。

这也意味着,证监局已决定扩大调查范围,除了GoldFX Investment外,也决定对GFX International进行调查。

GoldFX Investment获得证监局发出衍生工具经纪商牌照,获准通过合法的中央对手方交易平台,代表客户进行衍生工具交易。

据了解,GFX International是一家在加勒比海群岛注册的企业,惟在其官网使用与GoldFX Investment相同的商标和衍生工具经纪商牌照。

GoldFX Investment已否认与GFX International有任何关连。

在7月16日发布的新闻通告中,证监局称,自今年3月杪发生GoldFX Investment疑滥用公司和客户户头资金事件后,该局共接获800宗投诉,并已入禀法院要求针对可疑交易展开调查。

它表示,在证监局介入下,GoldFX Investment经已向所有通过合法中央对手方交易平台进行交易的客户进行结算,并通过客户投资账户退还资金。

然而,GoldFX Investment与“另一组客户”(未经中央对手方交易平台进行交易)之间的纠纷,至今仍未能达至解决方案,证监局已要求GoldFX尽快解决纠纷。

投资者追讨2700万美元

GoldFX Investment是于今年3月29日,通过脸书专页公开披露,该公司已向有关当局提出申请,要求批准暂时停止营运活动。

它称,因近来怀疑公司营运和财务系统出现不寻常现象,便重新检查文件和进行内部审计,发现部份管理层成员涉嫌滥用公司和众多客户户头,公司正在通过司法途径寻求解决方案。

据了解,有将近6千名投资者受到影响,高达2700万美元的投资金额可能“化水”。

GoldFX Investment曾向投资者献议,与公司联合起诉涉及滥用投资户头资金的两名外国主管(已离开柬埔寨),以追讨失款和索取赔偿,惟遭投资者拒绝。

柬埔寨证券委员会是于2015年正式批准金融衍生工具合法交易,以规范炽热的各形式期货交易活动。合法化下的金融衍生工具,必须在柬证券委员会批准的交易平台上(中央对手方)交易,与柬埔寨证券交易所区分开来。

它也规定,合法衍生工具经纪商必须提呈所有投资者个人资料。

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