柬证券监管当局入禀法院 要求刑事调查GoldFX事件

（金边讯）自今年3月杪发生GoldFX Investment疑滥用公司和客户户头资金事件后，柬埔寨证券监管当局共接获800宗投诉，并已入禀法院要求针对可疑交易展开调查。

根据柬证券监管当局发布的声明强调，GoldFX Investment（简称GoldFX）获得当局发出的衍生工具经纪商牌照，只获准通过合法的中央对手方交易平台，代表客户进行衍生工具交易。

它指出，柬证券监管当局接获GoldFX要求后，于今年3月29日批准GoldFX暂停衍生工具交易业务；然而，柬证券监管当局察觉到部份GoldFX客户在社交媒体上展开抗议和向有关政府机构进行投诉，因此该局于3月30日根据法律程序接受GoldFX客户投诉，同时邀请公司代表出面解决。

它称，在柬证券监管当局介入下，GoldFX经已向所有通过合法中央对手方交易平台进行交易的客户进行结算，并通过客户投资账户退还资金。

然而，GoldFX与“另一组客户”（未经中央对手方交易平台进行交易）之间的纠纷，至今仍未能达至解决方案，柬证券监管当局已要求GoldFX尽快解决纠纷。

“到目前为止，柬证券监管当局一共接获800宗投诉，并已要求GoldFX、投诉人及其代表提供更多信息和相关文件，以便根据法律程序寻求解决方案。”

它称，柬证券监管经已入禀法院，要求法院针对GoldFX涉及的可疑交易展开进一步调查，包括可能涉及的刑事案件，以便能通过法律程序加速解决投诉案件；目前法院检察官正在调查投诉案件。

针对公众置疑当局何以仍未吊销GoldFX牌照，柬证券监管当局解释，在考虑到GoldFX拥有不同的客户群，为了保护这些投资者的利益，该局决定要求GoldFX暂停营运，但不关闭该公司，并要求该公司解决客户提出的投诉和向客户退回投资金额。

它强调，该局仍开放接受针对GoldFX提出的投诉，投诉人可以通过电子邮件（[email protected]）或前往柬证券监管当局总部进行投诉。

近6千人投资或“化水”

GoldFX是于今年3月29日，通过脸书专页公开披露，该公司已向有关当局提出申请，要求批准暂时停止营运活动。

它称，因近来怀疑公司营运和财务系统出现不寻常现象，便重新检查文件和进行内部审计，发现部份管理层成员涉嫌滥用公司和众多客户户头，公司正在通过司法途径寻求解决方案。

据了解，有将近6千名投资者受到影响，高达2700万美元的投资金额可能“化水”。

柬埔寨证券委员会是于2015年正式批准金融衍生工具合法交易，以规范炽热的各形式期货交易活动。合法化下的金融衍生工具，必须在柬证券委员会批准的交易平台上（中央对手方）交易，与柬埔寨证券交易所区分开来。

它也规定，合法衍生工具经纪商必须提呈所有投资者个人资料。

目前，获得证券委员会批准的合法中央对手方共有4家，合法经纪商则共有21家。