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柬证券监管当局入禀法院 要求刑事调查GoldFX事件

财经
记者:
陆积明
2021年7月19日 10:13
7月10日,大批投资者再次到公司抗议。(图:柬中时报)

(金边讯)自今年3月杪发生GoldFX Investment疑滥用公司和客户户头资金事件后,柬埔寨证券监管当局共接获800宗投诉,并已入禀法院要求针对可疑交易展开调查。

根据柬证券监管当局发布的声明强调,GoldFX Investment(简称GoldFX)获得当局发出的衍生工具经纪商牌照,只获准通过合法的中央对手方交易平台,代表客户进行衍生工具交易。

它指出,柬证券监管当局接获GoldFX要求后,于今年3月29日批准GoldFX暂停衍生工具交易业务;然而,柬证券监管当局察觉到部份GoldFX客户在社交媒体上展开抗议和向有关政府机构进行投诉,因此该局于3月30日根据法律程序接受GoldFX客户投诉,同时邀请公司代表出面解决。

它称,在柬证券监管当局介入下,GoldFX经已向所有通过合法中央对手方交易平台进行交易的客户进行结算,并通过客户投资账户退还资金。

然而,GoldFX与“另一组客户”(未经中央对手方交易平台进行交易)之间的纠纷,至今仍未能达至解决方案,柬证券监管当局已要求GoldFX尽快解决纠纷。

“到目前为止,柬证券监管当局一共接获800宗投诉,并已要求GoldFX、投诉人及其代表提供更多信息和相关文件,以便根据法律程序寻求解决方案。”

它称,柬证券监管经已入禀法院,要求法院针对GoldFX涉及的可疑交易展开进一步调查,包括可能涉及的刑事案件,以便能通过法律程序加速解决投诉案件;目前法院检察官正在调查投诉案件。

针对公众置疑当局何以仍未吊销GoldFX牌照,柬证券监管当局解释,在考虑到GoldFX拥有不同的客户群,为了保护这些投资者的利益,该局决定要求GoldFX暂停营运,但不关闭该公司,并要求该公司解决客户提出的投诉和向客户退回投资金额。

它强调,该局仍开放接受针对GoldFX提出的投诉,投诉人可以通过电子邮件([email protected])或前往柬证券监管当局总部进行投诉。

近6千人投资或“化水”

GoldFX是于今年3月29日,通过脸书专页公开披露,该公司已向有关当局提出申请,要求批准暂时停止营运活动。

它称,因近来怀疑公司营运和财务系统出现不寻常现象,便重新检查文件和进行内部审计,发现部份管理层成员涉嫌滥用公司和众多客户户头,公司正在通过司法途径寻求解决方案。

据了解,有将近6千名投资者受到影响,高达2700万美元的投资金额可能“化水”。

柬埔寨证券委员会是于2015年正式批准金融衍生工具合法交易,以规范炽热的各形式期货交易活动。合法化下的金融衍生工具,必须在柬证券委员会批准的交易平台上(中央对手方)交易,与柬埔寨证券交易所区分开来。

它也规定,合法衍生工具经纪商必须提呈所有投资者个人资料。

目前,获得证券委员会批准的合法中央对手方共有4家,合法经纪商则共有21家。

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